| Đối tượng tham gia |
Giao dịch TPDN của từng đối tượng KH phải đảm bảo quy định:
- NĐTCKCN là tổ chức theo quy định được tham gia mua, giao dịch, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ. Bao gồm:
- Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;
- Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng;
- Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.
- NĐTCKCN là cá nhân theo quy định được tham gia mua, giao dịch, chuyển nhượng đối với TPDN riêng lẻ thuộc một trong hai trường hợp sau đây:
- TPDN riêng lẻ có xếp hạng tín nhiệm và có tài sản bảo đảm đối với trái phiếu đó. Tài sản bảo đảm phải bảo đảm thanh toán toàn bộ gốc của trái phiếu. Tài sản bảo đảm không bao gồm cổ phần, cổ phiếu, trái phiếu, phần vốn góp của chính doanh nghiệp phát hành; Hoặc
- TPDN riêng lẻ có xếp hạng tín nhiệm và có bảo lãnh thanh toán của tổ chức tín dụng đối với trái phiếu đó. Việc bảo lãnh thanh toán phải bảo đảm thanh toán toàn bộ gốc của trái phiếu.
- NĐTCKCN là cá nhân theo quy định, bao gồm:
- Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực;
- Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng được xác định bằng giá trị thị trường bình quân theo ngày của danh mục chứng khoán trong thời gian tối thiểu 180 ngày liền kề trước ngày xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, không bao gồm giá trị vay giao dịch ký quỹ và giá trị chứng khoán thực hiện giao dịch mua bán lại theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là NĐTCKCN;
- Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là NĐT chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả;
- NĐT nước ngoài là cá nhân có quốc tịch nước ngoài, tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh tại Việt Nam.
|
Khách hàng cá nhân
Khách hàng tổ chức
