Quy định giao dịch Chứng chỉ quỹ

1. Đối tượng khách hàng:

2. Điều kiện sử dụng sản phẩm giao dịch CCQ:

3. Mở tài khoản

4. Quy định giao dịch:

Hình thức đặt lệnh: Trực tuyến qua qua các ứng dụng có chức năng giao dịch CCQ, KH có thể đặt lệnh mua, bán, chuyển đổi CCQ (bao gồm cả mua IPO và đầu tư CCQ mở)
Thời gian giao dịch, nguyên tắc khớp lệnh: Theo quy định của từng quỹ và CTQLQ
Số lượng giao dịch: Tối thiểu/tối đa theo quy định của từng quỹ và CTQLQ.
Hủy lệnh: chỉ được thực hiện trong khung thời gian cho phép của từng quỹ và CTQLQ, đồng thời phải tuân thủ quy trình của ACBS.
Sửa lệnh: Không được phép thực hiện.
Các loại lệnh áp dụng: Lệnh giao dịch mua/bán, chuyển đổi, lệnh SIP, lệnh mua IPO

Lưu ý

Đối với lệnh SIP: Thời gian tham gia tối thiểu, số tiền tối thiểu, đăng ký tham gia, thời gian thanh toán, ngày thực hiện giao dịch, ngày bắt đầu tham gia, chấm dứt đầu tư, giá dịch vụ khi chấm dứt đầu tư cho đầu tư định kỳ: theo bản cáo bạch của từng quỹ.
Đối với lệnh mua IPO: KH cần hoàn thiện “Phiếu lấy ý kiến KH bằng văn bản của quỹ”

4.1 Phí và chi phí liên quan: được quy định trong Bản cáo bạch của từng quỹ

Phí mua/phí phát hành: Khoản phí KH phải trả khi mua chứng chỉ quỹ.
Phí bán/phí mua lại: Khoản phí KH phải trả khi bán chứng chỉ quỹ (nếu có).
Phí chuyển đổi: Khoản phí áp dụng khi KH chuyển đổi giữa các quỹ (nếu có).
Phí quản lý hàng năm: Khoản phí CTQLQ thu từ tài sản ròng của quỹ.
Và các loại phí khác được quy định trong Bản cáo bạch của từng quỹ.

4.2 Nguyên tắc thanh toán:

Lệnh mua:

Khi KH đặt lệnh mua CCQ (bao gồm mua IPO và mua CCQ), số tiền tương ứng trong TKTT (mà KH đã đăng ký với ACBS) sẽ được phong tỏa để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán và sẽ được giải tỏa nếu KH hủy lệnh thành công.

Sau Thời điểm đóng sổ lệnh, việc chuyển tiền từ TKTT của KH (mà KH đã đăng ký với ACBS) vào tài khoản thụ hưởng chỉ định theo quy định của từng Quỹ (được thể hiện chi tiết tại Bản cáo bạch của Quỹ) sẽ được thực hiện để hoàn tất nghĩa vụ thanh toán.

Lệnh bán: Sau khi lệnh bán CCQ được thực hiện, tiền bán sẽ được Quỹ chuyển vào tài khoản thanh toán do KH đăng ký với ACBS, theo thời gian thanh toán quy định của từng quỹ.
Hoàn trả tiền thanh toán: Trường hợp lệnh mua không hợp lệ, tiền sẽ được CTQLQ hoàn vào tài khoản thanh toán do KH đăng ký với ACBS.
CCQ có thể thực hiện một phần giao dịch, bị tạm dừng giao dịch theo quy định trong bản cáo bạch từng quỹ.
Các giao dịch nhận được sau Thời điểm đóng sổ lệnh sẽ được chuyển sang thực hiện tại Ngày giao dịch kế tiếp.

5. Giao dịch không hợp lệ tại Ngày Giao Dịch Chứng Chỉ Quỹ:

6. Cung cấp thông tin :

7. Định nghĩa và giải thích từ ngữ

TK GD CCQ: là tài khoản đầu tư dùng để thực hiện và theo dõi các giao dịch liên quan đến CCQ mở của KH.
Quỹ: là Quỹ đầu tư chứng khoán được thành lập và hoạt động theo pháp luật về chứng khoán, nhằm huy động vốn từ KH để thực hiện đầu tư vào danh mục tài sản theo mục tiêu và chiến lược đầu tư đã được quy định trong Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch. Quỹ được quản lý bởi CTQLQ và tài sản của Quỹ được giám sát bởi NHGS.
IPO: Là đợt chào bán lần đầu ra công chúng các chứng khoán của Quỹ (nếu có), nhằm huy động vốn từ KH theo quy định pháp luật và Điều lệ quỹ.
Bản Cáo Bạch: là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai những thông tin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán và lưu hành chứng chỉ quỹ của Quỹ.
Điều Lệ Quỹ: bao gồm Điều Lệ, các Phụ Lục đính kèm và các sửa đổi bổ sung hợp pháp.
Điểm Nhận Lệnh: Là trụ sở chính của ACBS hoặc các chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện của ACBS được ủy quyền để nhận lệnh từ các KH.
Đơn Vị Quỹ: Là Vốn Điều Lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau. Mệnh giá Đơn Vị Quỹ của đợt phát hành lần đầu là 10.000 đồng/đơn vị. Mỗi Đơn Vị Quỹ đại diện cho phần lợi nhuận và vốn như nhau của Quỹ.
Giá trị tài sản ròng (NAV): Là giá trị tài sản của Quỹ sau khi trừ đi toàn bộ các nghĩa vụ phải trả, được xác định theo quy định pháp luật và Điều lệ quỹ.
Giá Phát Hành: Là mức giá KH phải thanh toán để mua một Đơn Vị Quỹ. Giá Phát Hành bằng mệnh giá (trong đợt chào bán lần đầu ra công chúng) hoặc Giá Trị Tài Sản Ròng trên một Đơn Vị Quỹ cộng thêm Giá Dịch Vụ Phát Hành quy định tại Điều Lệ Quỹ và Bản Cáo Bạch.
Giá Mua lại: Là mức giá KH nhận được khi bán lại một Đơn Vị Quỹ cho Quỹ. Giá Mua Lại bằng Giá Trị Tài Sản Ròng trên một Đơn Vị Quỹ trừ đi Giá Dịch Vụ Mua Lại (nếu có) theo quy định tại Điều Lệ Quỹ và Bản Cáo Bạch.
Giá dịch vụ mua lại: Là mức phí mà KH phải trả khi thực hiện giao dịch bán lại (mua lại) Chứng chỉ quỹ, được áp dụng theo biểu phí do Công ty quản lý quỹ quy định và công bố.
Ngày Giao Dịch Chứng Chỉ Quỹ: Là ngày mà công ty quản lý quỹ, thay mặt quỹ, phát hành và mua lại chứng chỉ quỹ hoặc lô chứng chỉ quỹ từ thành viên lập quỹ, KH theo cơ chế giao dịch của quỹ.
Thời Điểm Đóng Sổ Lệnh: Thời điểm đóng sổ lệnh là thời điểm cuối cùng mà ACBS nhận lệnh giao dịch từ KH để thực hiện trong ngày giao dịch chứng chỉ quỹ. Thời điểm đóng sổ lệnh là 14h30 phút ngày T-1 (một ngày trước Ngày Giao Dịch Chứng Chỉ Quỹ) hoặc thời điểm khác theo quy định cụ thể của từng Quỹ, tùy theo thời điểm nào đến trước.
Các hình thức đầu tư vào quỹ:
- Đầu tư thông thường: KH đặt lệnh giao dịch (Lệnh mua/bán, chuyển đổi) cho kỳ giao dịch muốn thực hiện đầu tư
- Đầu tư định kỳ: là hình thức đầu tư theo đó KH sẽ thanh toán một khoản đầu tư nhất định định kỳ tuần, tháng (Lệnh SIP) để mua CCQ.

Quy định giao dịch Chứng chỉ quỹ

Quy định giao dịch Chứng chỉ quỹ

Bắt đầu hành trình đầu tư ngay hôm nay với ACBS!