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専門投資家向けガイド
有効な専門投資家（NĐTCKCN）認定書類:
| 番号 | 専門投資家の対象 | 専門投資家認定書類 |
|---|---|---|
| 1 | 証券業務資格保有者 | a. 有効な身分証明書、国民IDカード、またはパスポート;
b. 有効な証券業務資格証明書 |
| 2 | 上場証券、登録取引証券のポートフォリオを保有し、当該個人が専門投資家として認定される時点での証券会社の確認に基づき、最低20億ドン相当の価値がある個人 | a. 有効な身分証明書、国民IDカード、またはパスポート;
b. 投資家が証券取引口座を開設している証券会社からの、専門投資家資格認定時点での上場証券および登録取引証券ポートフォリオの市場価値に関する確認書 |
| 3 | 当該個人が専門投資家として認定される時点において、直近の課税所得が最低10億ドンであり、税務当局に提出された納税申告書または支払組織・個人からの源泉徴収票に基づく個人 | a. 有効な身分証明書、国民IDカード、またはパスポート;
b. 専門投資家資格認定時点の直近1年間において、税務当局に提出された納税申告書、または支払組織・個人からの源泉徴収票 |
| 4 | 商業銀行、外国銀行支店、金融会社、保険事業体、証券会社、証券投資信託運用会社、証券投資会社、証券投資信託、国際金融機関、予算外国家財政基金、関連法規の規定に基づき証券を購入できる国家金融機関である組織 | a. 組織の設立決定書、事業許可証、または事業登録証明書の有効なコピー;
b. 法定代理人または委任された者の身分証明書/国民IDカード/パスポートの有効なコピー; c. 組織からの委任状の原本/有効なコピー; d. 印鑑登録証明書の有効なコピー |
| 5 | 上場組織、登録取引組織 | a. 上場組織、登録取引組織に対する上場承認決定書、登録取引承認決定書の有効なコピー;
b. 組織の設立決定書、事業許可証、または事業登録証明書の有効なコピー; c. 法定代理人または委任された者の身分証明書/国民IDカード/パスポートの有効なコピー; d. 組織からの委任状の原本/有効なコピー; e. 印鑑登録証明書の有効なコピー |
| 6 | 上場組織、登録取引組織ではない、払込済資本金が1,000億ドンを超える会社である組織 | a. 事業登録証明書またはその他の同等の書類の有効なコピー;
b. 監査済年次財務諸表またはレビュー済半期財務諸表のコピー; c. 法定代理人または委任された者の身分証明書/国民IDカード/パスポートの有効なコピー; d. 組織からの委任状の原本/有効なコピー; e. 印鑑登録証明書の有効なコピー |
